天津市市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修訂印發(fā)《天津市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》的通告 (津市場(chǎng)監(jiān)管壟〔2025〕3號(hào))

為貫徹落實(shí)中央關(guān)于強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張的精神，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，提高本市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)意識(shí)，市市場(chǎng)監(jiān)管委依據(jù)《反壟斷法》及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、指南、指引，結(jié)合本市實(shí)際情況和反壟斷執(zhí)法實(shí)踐修訂了《天津市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》，現(xiàn)予以公布。

2025年7月29日

天津市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引

第一章  總  則

第一條 目的和依據(jù)

為培育競(jìng)爭(zhēng)文化，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)，提高本市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)意識(shí)，為經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展日常反壟斷合規(guī)提供指導(dǎo)，降低經(jīng)營(yíng)者因違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《反壟斷法》及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、指南，結(jié)合本市實(shí)際情況和反壟斷執(zhí)法實(shí)踐制定本指引。

第二條 合規(guī)的概念

根據(jù)國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)指南》）的規(guī)定，反壟斷合規(guī)是指經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

第三條 合規(guī)的必要性

反壟斷合規(guī)是經(jīng)營(yíng)者整體經(jīng)營(yíng)合規(guī)內(nèi)容的重要組成部分。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外及本市不斷有經(jīng)營(yíng)者因違反《反壟斷法》被調(diào)查，并受到嚴(yán)厲處罰，暴露出經(jīng)營(yíng)者在反壟斷合規(guī)方面的不足。經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展反壟斷合規(guī)工作，可以幫助其識(shí)別、評(píng)估和管理反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，避免因違反《反壟斷法》而受到反壟斷調(diào)查，面臨經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失或其他損失；也可以避免經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員受到罰款、經(jīng)營(yíng)者的內(nèi)部紀(jì)律處分或被解除勞動(dòng)關(guān)系。

執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)表明，多數(shù)經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》是由于自身缺乏對(duì)法律的認(rèn)知和敬畏，日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中缺少反壟斷合規(guī)意識(shí)或輕視反壟斷合規(guī)。

第四條 合規(guī)的主體

《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者，即從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和非法人組織是本指引所稱反壟斷合規(guī)的主體。經(jīng)營(yíng)者可能在所有制、組織形式、規(guī)模大小、行業(yè)特點(diǎn)等方面存在差異，但均應(yīng)該重視、開(kāi)展反壟斷合規(guī)工作，并根據(jù)自身特點(diǎn)，盡早建立適合經(jīng)營(yíng)者長(zhǎng)期發(fā)展的合規(guī)制度。

依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的事業(yè)單位也應(yīng)當(dāng)按照本指引的規(guī)定建立反壟斷合規(guī)制度。

行業(yè)協(xié)會(huì)可參考本指引，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

第二章 合規(guī)的基本認(rèn)知

第五條 合規(guī)的依據(jù)

《反壟斷法》是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的基本法律制度。目前，我國(guó)已形成了以《反壟斷法》為核心，以行政法規(guī)、部門規(guī)章、指南和司法解釋等為重要組成部分的反壟斷法律規(guī)范體系，是經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展反壟斷合規(guī)的主要依據(jù)。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)上述法律文件的學(xué)習(xí)并將相關(guān)法律文件精神融入到日常合規(guī)工作。

第六條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)

天津市市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市市場(chǎng)監(jiān)管委）根據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱總局）的普遍授權(quán)負(fù)責(zé)本市反壟斷集中統(tǒng)一執(zhí)法，區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)市市場(chǎng)監(jiān)管委的委托開(kāi)展反壟斷調(diào)查。

由于反壟斷屬于中央事權(quán)，總局可以直接管轄或者指定其他省級(jí)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)管轄本市反壟斷執(zhí)法案件。因此，在反壟斷執(zhí)法過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者可能面對(duì)來(lái)自總局的執(zhí)法人員、也可能面對(duì)來(lái)自市、區(qū)或者其他省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的執(zhí)法人員。

第七條 經(jīng)營(yíng)者的壟斷行為

本指引對(duì)執(zhí)法實(shí)踐中經(jīng)營(yíng)者典型的壟斷行為進(jìn)行簡(jiǎn)要列舉和必要說(shuō)明，幫助經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)不同類型壟斷行為的具體表現(xiàn)形式，并盡力識(shí)別、避免實(shí)施壟斷行為。

（一）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議包括具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的橫向壟斷協(xié)議和經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成的縱向壟斷協(xié)議。執(zhí)法實(shí)踐中橫向壟斷協(xié)議主要表現(xiàn)為固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、限制產(chǎn)量、限制新技術(shù)以及聯(lián)合抵制等行為，縱向壟斷協(xié)議主要表現(xiàn)為固定轉(zhuǎn)售價(jià)格或者限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格。壟斷協(xié)議可以是書面的、口頭的，也可以是有意思聯(lián)絡(luò)的一致行動(dòng)，即協(xié)同行為。

近年來(lái)，國(guó)家陸續(xù)公布了一系列行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)組織經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的案例。經(jīng)營(yíng)者在參加行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等具有行業(yè)管理性質(zhì)的組織時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)組織壟斷協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)明確表態(tài)拒絕參加，并立即將有關(guān)情況向市市場(chǎng)監(jiān)管委報(bào)告。行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)實(shí)際參與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況下，將會(huì)被認(rèn)定為《反壟斷法》意義上的經(jīng)營(yíng)者。

（二）經(jīng)營(yíng)者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)不具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供組織或幫助行為也屬于《反壟斷法》禁止的范圍。組織和幫助行為的法律責(zé)任追究同樣適用于自然人經(jīng)營(yíng)者的情形。

（三）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位。主要表現(xiàn)為不公平高價(jià)銷售、不公平低價(jià)購(gòu)買；低于成本銷售；拒絕交易；指定或限定交易對(duì)象；搭售；附加不合理?xiàng)l件；差別待遇等。經(jīng)營(yíng)者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等從事前述所列行為。本項(xiàng)所列行為，以經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)具有支配地位為前提，規(guī)模較小的經(jīng)營(yíng)者也可能會(huì)因?yàn)樵谀骋惶囟ㄏ嚓P(guān)市場(chǎng)具有較強(qiáng)控制力被認(rèn)定為具有市場(chǎng)支配地位。因此，經(jīng)營(yíng)者不管規(guī)模大小均應(yīng)當(dāng)重視此項(xiàng)內(nèi)容的合規(guī)。

（四）具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向總局申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營(yíng)者申報(bào)。

經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。對(duì)于新設(shè)合營(yíng)企業(yè)，如果至少有兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者共同控制該合營(yíng)企業(yè)，則構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中；如果僅有一個(gè)經(jīng)營(yíng)者單獨(dú)控制該合營(yíng)企業(yè)，其他經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有控制權(quán)，則不構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中。

是否構(gòu)成壟斷行為，經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)《反壟斷法》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》等作出評(píng)估、判斷。

第八條 反壟斷調(diào)查

反壟斷調(diào)查堅(jiān)持“無(wú)事不擾”。

反壟斷調(diào)查相比較其他的行政執(zhí)法檢查，具有保密性強(qiáng)、突然性強(qiáng)的特點(diǎn)，通常情況下反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不會(huì)事先通知被調(diào)查對(duì)象。同時(shí)，反壟斷現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查過(guò)程中，執(zhí)法人員會(huì)主動(dòng)進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并提取涉案的相關(guān)材料，對(duì)被調(diào)查對(duì)象的配合程度要求較高。

反壟斷調(diào)查可以采取現(xiàn)場(chǎng)突襲的方式，也可以采取非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的方式。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；詢問(wèn)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說(shuō)明有關(guān)情況；查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；查封、扣押相關(guān)證據(jù)；查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。

第九條 壟斷行為的處罰

經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者達(dá)成但未實(shí)施壟斷協(xié)議的，仍將面臨三百萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處一百萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，適用前述規(guī)定。

行業(yè)協(xié)會(huì)違反《反壟斷法》規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處三百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。行業(yè)協(xié)會(huì)被認(rèn)定具有經(jīng)營(yíng)者身份的，其相關(guān)法律責(zé)任適用《反壟斷法》中有關(guān)經(jīng)營(yíng)者相關(guān)的條款。

經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款；不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處五百萬(wàn)元以下的罰款。

違反《反壟斷法》規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在上述罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

經(jīng)營(yíng)者需要特別注意，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通常以經(jīng)營(yíng)者整體銷售額（全口徑）作為銷售額計(jì)算基準(zhǔn)，而不是涉案商品相關(guān)銷售額。

第十條 寬大制度

參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政處罰告知前，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以申請(qǐng)依法減輕或者免除處罰。負(fù)有個(gè)人責(zé)任的經(jīng)營(yíng)者法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，亦可以申請(qǐng)對(duì)其依法減輕或者免除處罰。

根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)于第一個(gè)申請(qǐng)者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款；對(duì)于第二個(gè)申請(qǐng)者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款；對(duì)于第三個(gè)申請(qǐng)者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕罰款。負(fù)有個(gè)人責(zé)任的經(jīng)營(yíng)者法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，主動(dòng)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)其減輕百分之五十的處罰或者免除處罰。因此，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者、壟斷協(xié)議達(dá)成的組織者或幫助者、對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的自然人應(yīng)盡早向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大。

在壟斷協(xié)議達(dá)成中起主要作用，或者脅迫其他經(jīng)營(yíng)者參與達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議，或者妨礙其他經(jīng)營(yíng)者停止該違法行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不能免除對(duì)其處罰。

第十一條 中止調(diào)查制度

被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查制度不適用于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的橫向壟斷協(xié)議案件。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

第十二條 信息公開(kāi)

反壟斷案件社會(huì)關(guān)注度高，對(duì)壟斷行為的處罰，屬于社會(huì)影響較大的行政處罰決定。通常情況下，市市場(chǎng)監(jiān)管委通過(guò)總局官網(wǎng)、市市場(chǎng)監(jiān)管委官網(wǎng)全文公開(kāi)行政處罰決定書，并通過(guò)信用信息系統(tǒng)推送相關(guān)的處罰信息。

建議經(jīng)營(yíng)者在接受反壟斷調(diào)查、收到行政處罰事先告知書及決定書等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)及時(shí)公開(kāi)相關(guān)信息，以盡可能減少調(diào)查給正常經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的影響。上市公司還需格外重視涉及反壟斷調(diào)查信息的公開(kāi)，以避免造成信息披露違規(guī)。

第三章 日常合規(guī)管理

第十三條 合規(guī)管理的概念

反壟斷合規(guī)管理是指以預(yù)防和降低反壟斷風(fēng)險(xiǎn)為目的，開(kāi)展包括合規(guī)機(jī)構(gòu)建設(shè)、合規(guī)承諾、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)獎(jiǎng)懲等有組織、有計(jì)劃、全流程的管理活動(dòng)。

經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理模式及主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，建立并實(shí)施適合自身特點(diǎn)的日常合規(guī)管理機(jī)制。

第十四條 合規(guī)機(jī)構(gòu)

經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)成本等實(shí)際情況，明確反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)。

經(jīng)營(yíng)者可以將內(nèi)部法務(wù)部門作為反壟斷合規(guī)的主要部門，也可以獨(dú)立設(shè)置相關(guān)的部門，負(fù)責(zé)日常反壟斷合規(guī)管理并有效實(shí)施。實(shí)踐證明經(jīng)營(yíng)者賦予合規(guī)部門足夠的權(quán)限可以推動(dòng)內(nèi)部合規(guī)制度有效實(shí)施。

經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)部門要確保將反壟斷合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)規(guī)范和業(yè)務(wù)流程。

第十五條 管理層承諾

經(jīng)營(yíng)者的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)以上率下，帶頭作出書面的反壟斷合規(guī)承諾，并以實(shí)際行動(dòng)全面支持反壟斷合規(guī)管理工作。管理層的合規(guī)承諾應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)者的內(nèi)部公開(kāi)，也可以通過(guò)經(jīng)營(yíng)者的網(wǎng)站等方式向社會(huì)公開(kāi)。

第十六條 合規(guī)培訓(xùn)

由于《反壟斷法》的專業(yè)性較強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)經(jīng)常性的合規(guī)培訓(xùn)，在企業(yè)內(nèi)部培育競(jìng)爭(zhēng)文化，增進(jìn)對(duì)《反壟斷法》的認(rèn)知和理解。

對(duì)負(fù)責(zé)銷售、采購(gòu)、聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會(huì)及參加行業(yè)活動(dòng)、價(jià)格政策制定等高風(fēng)險(xiǎn)崗位的職員，應(yīng)開(kāi)展更為細(xì)致而深入的專門培訓(xùn)。

第十七條 合規(guī)咨詢

經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該建立常態(tài)化的反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。業(yè)務(wù)部門或員工開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，可能面臨反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)該向合規(guī)管理機(jī)構(gòu)咨詢。合規(guī)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以向外部專家或第三方機(jī)構(gòu)咨詢，必要時(shí)也可以向市市場(chǎng)監(jiān)管委進(jìn)行咨詢。

第十八條 合規(guī)審查

經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)內(nèi)部法務(wù)機(jī)構(gòu)或者審查部門，經(jīng)常性對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)策略、協(xié)議簽署、價(jià)格調(diào)整等重要經(jīng)營(yíng)行為對(duì)照《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前審查。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在內(nèi)部合規(guī)時(shí)進(jìn)行強(qiáng)制性審查并進(jìn)行內(nèi)部考核，以避免實(shí)施違反《反壟斷法》的行為。

第十九條 合規(guī)評(píng)估

經(jīng)營(yíng)者可以經(jīng)常性對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展反壟斷合規(guī)評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。由于反壟斷合規(guī)專業(yè)性較強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)者可以聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)或者評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估。相關(guān)評(píng)估報(bào)告可以主動(dòng)報(bào)市市場(chǎng)監(jiān)管委進(jìn)行指導(dǎo)。

第二十條 風(fēng)險(xiǎn)處置

經(jīng)營(yíng)者在開(kāi)展日常合規(guī)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在或可能存在違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的情形的，應(yīng)當(dāng)立即停止相關(guān)行為并主動(dòng)向市市場(chǎng)監(jiān)管委報(bào)告。

第二十一條 合規(guī)考核

經(jīng)營(yíng)者可以建立反壟斷合規(guī)考核制度，將反壟斷合規(guī)管理情況納入相關(guān)部門、負(fù)責(zé)人、員工的考核，并建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制。

第二十二條 境外風(fēng)險(xiǎn)提示

經(jīng)營(yíng)者在境外開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守所在國(guó)家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見(jiàn)。我市經(jīng)營(yíng)者在境外遇到反壟斷調(diào)查、訴訟時(shí)，可以向市市場(chǎng)監(jiān)管委報(bào)告相關(guān)情況并尋求幫助。

第四章 反壟斷調(diào)查的配合

第二十三條 積極配合

通常情況下反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是在已經(jīng)掌握了被調(diào)查對(duì)象基本證據(jù)的情況下啟動(dòng)調(diào)查。因此，面對(duì)反壟斷調(diào)查，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)秉承積極配合的態(tài)度，安撫并要求本單位員工全面配合。執(zhí)法實(shí)踐表明，經(jīng)營(yíng)者配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作，不僅是履行法定義務(wù)，還可以縮短接受調(diào)查的時(shí)間，減少因接受調(diào)查給經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的影響。

經(jīng)營(yíng)者或個(gè)人對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)單位處上一年度銷售額百分之一以下的罰款，上一年度沒(méi)有銷售額或者銷售額難以計(jì)算的，處五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)個(gè)人處五十萬(wàn)元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，還可能引發(fā)刑事責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)總局公布的執(zhí)法案例直觀了解對(duì)抗調(diào)查的嚴(yán)重后果。

第二十四條 配合措施

建議經(jīng)營(yíng)者在面對(duì)反壟斷調(diào)查時(shí)采取以下措施：

（一）通知主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)指定的人員立即到場(chǎng)。

（二）指定一名可以全權(quán)負(fù)責(zé)的現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人做好協(xié)調(diào)配合工作。

（三）盡快告知單位所有員工正在接受反壟斷機(jī)構(gòu)調(diào)查，安撫員工情緒，并要求員工全面配合反壟斷機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)查，在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)束前不得向外透露調(diào)查信息。

（四）主動(dòng)提供單位內(nèi)部辦公系統(tǒng)、筆記本電腦、電郵等密碼，配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)盡快完成取證工作。

（五）經(jīng)營(yíng)者是上市公司的，建議在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)束后立即進(jìn)行信息披露。

（六）有條件的可以通知法律顧問(wèn)或律師到場(chǎng)。

第二十五條 員工保護(hù)

經(jīng)營(yíng)者不得因員工提供舉報(bào)信息、配合調(diào)查或主動(dòng)提供證據(jù)材料而對(duì)其采取任何不利措施。由于反壟斷執(zhí)法強(qiáng)度較大，建議有條件的經(jīng)營(yíng)者對(duì)接受調(diào)查或詢問(wèn)的員工進(jìn)行心理疏導(dǎo)，以緩解單位和員工的緊張情緒。

第二十六條 持續(xù)配合

反壟斷調(diào)查通常持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷調(diào)查的配合應(yīng)當(dāng)是持續(xù)的、真誠(chéng)的、全面的，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)束后，經(jīng)營(yíng)者仍應(yīng)當(dāng)做好后續(xù)的配合工作，直至案件最終辦結(jié)。

第二十七條 主動(dòng)整改

在調(diào)查過(guò)程中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者的行為違反《反壟斷法》的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)立即停止，并積極進(jìn)行整改，盡可能減少違法行為給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序造成的影響。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)在后續(xù)的處罰裁量中，充分考慮經(jīng)營(yíng)者整改情況。

第五章 平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者的反壟斷合規(guī)

第二十八條 相關(guān)概念

平臺(tái)、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者及平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者的概念，經(jīng)營(yíng)者可以直接按照《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡(jiǎn)稱《平臺(tái)反壟斷指南》）的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行理解，本指引不再贅述。

第二十九條 重視合規(guī)

平臺(tái)作為通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價(jià)值的商業(yè)組織形態(tài)，具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等特點(diǎn)。加之平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者與平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者及其他參與平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)者具有較緊密的關(guān)系，相比其他經(jīng)營(yíng)者，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者借助數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)、平臺(tái)規(guī)則或者其他方式更容易實(shí)施壟斷協(xié)議行為或?yàn)E用市場(chǎng)支配地位行為，應(yīng)當(dāng)更加重視反壟斷合規(guī)。

第三十條 避免軸輻協(xié)議

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)履行對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的日常管理義務(wù)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)平臺(tái)規(guī)則、平臺(tái)協(xié)議、重大促銷活動(dòng)規(guī)則的合規(guī)審查，避免組織、協(xié)調(diào)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者或具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者借助于平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者之間的縱向關(guān)系，達(dá)成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。

第三十一條 協(xié)議控制架構(gòu)的集中申報(bào)

有些平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議控制架構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。根據(jù)《平臺(tái)反壟斷指南》的規(guī)定，涉及協(xié)議控制架構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中，屬于經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查范圍。因此，采用協(xié)議控制架構(gòu)的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施收購(gòu)、并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、協(xié)議控制等經(jīng)營(yíng)者集中行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行申報(bào)。

第三十二條 關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)行為

市場(chǎng)份額較高、用戶粘性強(qiáng)、交易相對(duì)方對(duì)其依賴程度較高的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)高度重視自身的經(jīng)營(yíng)行為，強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)，謹(jǐn)慎實(shí)施初創(chuàng)企業(yè)并購(gòu)、二選一、自我優(yōu)待等具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)行為。

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)披露經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、公開(kāi)抽成公式、簡(jiǎn)化收費(fèi)項(xiàng)目等方式增加平臺(tái)收費(fèi)和經(jīng)營(yíng)的透明度，增進(jìn)社會(huì)各方對(duì)經(jīng)營(yíng)行為的認(rèn)知、理解和監(jiān)督。

第三十三條 強(qiáng)化整體合規(guī)

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者普遍通過(guò)設(shè)立多家分公司或子公司的方式開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，市市場(chǎng)監(jiān)管委對(duì)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司注冊(cè)在我市，運(yùn)營(yíng)總部設(shè)置在其他省市的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者具有執(zhí)法管轄權(quán)。

平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司注冊(cè)在我市，運(yùn)營(yíng)總部設(shè)置在其他省市的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)重視管理和運(yùn)營(yíng)上的不銜接，將總部與分散于各地的分公司、子公司作為一個(gè)整體進(jìn)行管理，樹(shù)立整體合規(guī)意識(shí)，采取整體合規(guī)措施。有條件的經(jīng)營(yíng)者可以在本市設(shè)置專門的合規(guī)機(jī)構(gòu)或者管理機(jī)構(gòu)，以便更好地接受市市場(chǎng)監(jiān)管委的指導(dǎo)。

第六章  其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域

第三十四條 自然壟斷和特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域

自來(lái)水、燃?xì)狻④壍澜煌?、公共交通等自然壟斷的公用事業(yè)領(lǐng)域以及依法實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域，由于經(jīng)營(yíng)者天然具有獨(dú)占市場(chǎng)的特點(diǎn)，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)更加重視自身的經(jīng)營(yíng)行為，強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)，避免出現(xiàn)《反壟斷法》禁止的壟斷行為。

第三十五條 藥品生產(chǎn)、銷售領(lǐng)域

由于原料藥對(duì)于生產(chǎn)藥品具有特殊作用，一種原料藥一般構(gòu)成單獨(dú)的相關(guān)商品市場(chǎng)。原料藥，特別是短缺藥、小品種藥的原料藥生產(chǎn)和銷售，具有經(jīng)營(yíng)者數(shù)量少、市場(chǎng)集中度高的特點(diǎn)，容易出現(xiàn)《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為。經(jīng)營(yíng)者可參考《國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)關(guān)于藥品領(lǐng)域的反壟斷指南》的相關(guān)規(guī)定評(píng)估相關(guān)行為是否違反《反壟斷法》。

《反壟斷法》實(shí)施以來(lái)，總局及本市公布了一系列有關(guān)藥品領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法案件，凸顯該領(lǐng)域存在的問(wèn)題，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)照相關(guān)案例，強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)，避免出現(xiàn)類似的行為。

第三十六條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比其他財(cái)產(chǎn)權(quán)具有專有排他性特征。經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》的規(guī)定。但經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為同樣受《反壟斷法》規(guī)制。

經(jīng)營(yíng)者在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使進(jìn)行內(nèi)部反壟斷合規(guī)管理時(shí)，可參考《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》，評(píng)估相關(guān)行為是否違反《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定。

第七章  附  則

第三十七條 涉及行政壟斷的責(zé)任

經(jīng)營(yíng)者在行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下簡(jiǎn)稱行政主體）協(xié)調(diào)、推動(dòng)或者要求下，從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為的，不能以行政主體的強(qiáng)制、要求、變相強(qiáng)制等為由而免除法律責(zé)任。

經(jīng)營(yíng)者與行政主體簽訂的合作協(xié)議、備忘錄等文件，不得含有妨礙其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)或者對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者實(shí)行不平等待遇等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。含有上述內(nèi)容的協(xié)議或文件等，可能因違反《反壟斷法》而無(wú)效。建議經(jīng)營(yíng)者及時(shí)向相關(guān)行政主體作出提示，或者向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反映。

第三十八條 指引的效力

本指引為非規(guī)范性文件，僅對(duì)本市經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)規(guī)章對(duì)反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

反壟斷合規(guī)參考法律文件目錄.docx