《青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰自由裁量基準（2023）版》政策解讀

2023年12月5日，青海省市場監(jiān)督管理局印發(fā)了《青海省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰裁量基準（2023年版）〉的通知》（青市監(jiān)法〔2023〕128號）（以下簡稱《裁量基準》），為便于公眾理解上述規(guī)范性文件，現(xiàn)解讀如下：

一、出臺背景和依據(jù)

為規(guī)范全省市場監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰自由裁量行為，建立健全行政處罰裁量基準制度，完善行政執(zhí)法程序，強化行政執(zhí)法監(jiān)督，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，省市場監(jiān)管局根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》《青海省市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)辦法》等規(guī)定，結(jié)合青海省市場監(jiān)督管理工作實際，制定了《裁量基準》。

二、出臺過程

按照國務(wù)院以及市場監(jiān)管總局和省政府的要求，在充分借鑒省外先進經(jīng)驗和做法的基礎(chǔ)上，組織法律顧問和法制骨干集中開展了《裁量基準》編制工作。通過多方調(diào)研，對相關(guān)法律規(guī)范逐條整理，通過公開征求意見、充分開展專家研究論證、反復修改完善等程序，最終形成《裁量基準》。12月5日，經(jīng)省市場監(jiān)管局2023年度第14次局務(wù)會審議通過，印發(fā)至全省市場監(jiān)管部門貫徹執(zhí)行。

三、整體框架

《裁量基準》劃分為市場主體登記、價格監(jiān)管、公平競爭執(zhí)法、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管、廣告、產(chǎn)品質(zhì)量、特種設(shè)備安全、計量、標準化、認證認可、食品安全、消費維權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、其他等14個板塊325項，涉及市場監(jiān)督管理常用法律法規(guī)及部門規(guī)章等共74部。

《裁量基準》基準表分為違法行為、處罰依據(jù)、裁量等級、適用條件、裁量標準和備注6個部分。

四、主要內(nèi)容

（一）違法行為。指違反市場監(jiān)管行政管理秩序，應(yīng)當給予行政處罰或者其他行政處理的行為。
    （二）處罰依據(jù)。指對違法行為實施行政處罰或者其他行政處理所依據(jù)的法律規(guī)范條款。

（三）裁量等級。指在規(guī)定的處罰幅度內(nèi)所區(qū)分的輕重等次，包括從輕處罰、一般處罰、從重處罰三個裁量等級。

    （四）適用條件。對同一種違法行為，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇處罰種類、幅度，或者法律、法規(guī)、規(guī)章對從輕處罰、從重處罰的條件只有原則性規(guī)定的，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度細化量化確定適用不同階次的具體情形。

（五）裁量標準。指按照處罰依據(jù)對具體違法行為設(shè)定的裁量幅度。

1.從輕處罰罰款數(shù)額：法定最低限到最高限這一幅度中30%以下的部分；

2.一般處罰罰款數(shù)額：法定最低限到最高限這一幅度中 30%以上70%以下的部分；

3.從重處罰罰款數(shù)額：法定最低限到最高限這一幅度中70%以上的部分。

（六）基準適用

1.符合《青海省市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)辦法》從輕、從重處罰條件的適用本基準；

2.《青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰事項清單》對不予處罰、免予處罰情形已作規(guī)定，本基準未做另行規(guī)定；

3.規(guī)定對于達到涉嫌犯罪移送標準的案件，應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定移送司法機關(guān)處理，不得以行政處罰代替刑事處罰。

4.《裁量基準》只對處罰依據(jù)的法條中需要進行處罰裁量的違法行為進行收錄；對不需裁量，如只有警告或者固定數(shù)額罰款的，未進行收錄；

5.法律、法規(guī)和規(guī)章對同一違法行為都設(shè)定了行政處罰的，合并為一項基準；

6.對于2023年新頒布施行的法律、法規(guī)和規(guī)章，因?qū)嵤r間較短，從輕從重情節(jié)尚無實踐依據(jù)，暫未設(shè)定裁量基準；

7.《裁量基準》中涉及的“比較嚴重、非常嚴重、特別嚴重”等適用條件，需要由行政執(zhí)法人員在辦案過程中結(jié)合案件實際，參照同案處理結(jié)果或?qū)嶋H案情進行裁定；

8.《裁量基準》中的“以上”包含本數(shù)，“以下”不包含本數(shù)。

（七）裁量因素。省局《裁量權(quán)辦法》第五條明確規(guī)定“行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當結(jié)合違法行為的主體、客體、主觀、客觀等構(gòu)成要件，依據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害后果，綜合考慮以下情節(jié)進行裁量”，并列舉出了9項綜合考量情節(jié)?！恫昧炕鶞省肪o緊圍繞違法行為危害的具體對象、違法行為存續(xù)時間的長短、違法行為造成社會危害后果的嚴重程度和社會影響、貨值金額、違法所得等因素進行了設(shè)定。

五、基準特點

（一）根據(jù)不同的情節(jié)設(shè)定兩個以上的適用條件。有些處罰條款中因違法所得、貨值金額、情節(jié)嚴重程度等，規(guī)定了不同階次的處罰幅度，《裁量基準》根據(jù)不同情節(jié)，設(shè)定了兩個以上的適用條件，更便于操作。

（二）結(jié)合青海省實際，將《青海省食品生產(chǎn)加工小作坊和食品攤販管理條例》《青海省電梯安全條例》和《青海省價格監(jiān)督檢查辦法》納入行政處罰自由裁量范疇，更具地方特色。

（三）與《青海省市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)辦法》《青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰事項清單》和《青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域一般違法行為從輕減輕事項清單》相互補充相互印證，進一步健全完善了全省市場監(jiān)管系統(tǒng)包容審慎柔性執(zhí)法體系。

六、后續(xù)工作

《裁量基準》將根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢情況及基層使用過程中反饋的問題適時進行動態(tài)調(diào)整。